交易者的情绪状态直接影响其资金状况。任何策略，即使是多年来经过验证的最佳策略，如果使用该策略的交易者充满恐惧、兴奋或沮丧的情绪，也可能导致损失。使用任何工具的结果，即使是最好的工具，在很大程度上取决于人，而不是外部因素。一个对自己和自己的能力充满信心的交易者，即使使用最无效的策略，也有更多的机会赚钱，正是因为他不放纵自己的情绪。在金融市场上进行交易时，为成功做好心理准备始终很重要。
在研究了策略并开始使用它之后，任何初学者在连续几次成功的交易之后，都会开始将自己想象为一名伟大的交易者，市场大师。在一阵欣喜之中，他立即开始漫不经心地忽视策略所定义的交易规则。这是由于他过度自信，从而产生了他绝对正确的错觉。这种行为通向自我破坏的道路。结果，交易者会失去所有资金。有必要明白，无论交易者在刚开始时多么成功，忽视规则都是危险且极其愚蠢的行为。尽管这条路上会发生损失，但只有按照规则去做才能取得成功。成功交易者的主要标志是他稳定积累资本的能力。
交易中规则非常重要。记录交易者日记将有助于制定在线交易工作规则。交易者的日记是所有成功和失败的记录，其详细描述和分析，有助于避免重复错误，并提供制定和磨练交易策略的机会。通过写下你的成功交易，你可以帮助自己了解自己最擅长的事情，而分析你的错误将告诉你取得成功还需要学习或放弃什么。回顾过去，你会看到自己是如何成长的，这将是一个很好的动力，可以帮你不失去信心。如果您在市场分析上花费的精力比在内省上花费的精力少，请不要觉得意外，因为成功交易的关键在于自己的努力。
控制自己和自己的情绪是交易成功的重要条件。戒酒互诫协会给我们提供了一个重要的交易教训。失败的交易者和酗酒者之间有一个明显的相似之处：他不断地改变自己的交易策略，就像一个酗酒者相信他可以通过从烈性饮料换成酒精含量小的饮料来解决他的问题。这样的交易者会失败并无法意识到自己失去了对交易的控制。酗酒者只有认识到自己是一个酗酒者，才能走上康复之路。一个酗酒者，只有到跌到了人生最低谷，失去了一切，才知道自己是一个酗酒者。同样，一个交易者在一系列成功的交易之后陷入欣喜若狂，感觉自己无所不能，鲁莽行事，损失收益，然后损失所有资本，滑向金融市场深渊的最底部。当他们退出市场时，只有少数人意识到他们所有的损失不是因为他们交易错误，而是因为错误的思维。而只有这样的人才能改变自己，成为成功的交易者。这就是为什么成功的第一步就是承认自己是一个“股票交易酗酒者”、“迷失者”。
对于失败者来说，失败的交易是酗酒者喝的酒。少量的损失相当于一小杯伏特加，大量的损失则相当于大量烈酒。一系列的损失已经是一场狂欢。失败的交易者从一种工具转向另一种工具，不断改变交易策略，向各种大师和“老师”求助。他的钱匆匆流走，试图抓住运气，重新尝到胜利的滋味。只有彻底了解自己：“我是一个酗酒者”，才能保持滴酒不沾。自己以为戒酒了后，你会立即再次进入酒精陷阱。这就是为什么交易日的每天早上，必须首先坐在报价屏幕旁边说：“你好，我是一个失败者。”
从戒酒互诫协会吸取的教训帮助我们理解，盲目的自我放纵可能会让交易者陷入死胡同。一个成功的交易者对损失的反应就像一个不喝酒的人在朋友的陪伴下喝了几杯之后的反应一样——适可而止。对他来说，一系列的损失是一个信号，其表明是时候停下来反思自己做错了什么。相反，失败者为了挽回损失，希望大获全胜，继续不断地进行交易，无法克制自己。由于对交易的渴望，他们很快就跨越了深思熟虑的风险和赌博之间的界限，把所有的资本都付诸东流。此类人在一时冲动的影响下进行网上交易，陷入赌博狂潮。失去一切后，这些人跑去做分析师的工作，就像一个酒鬼失去了一切，然后找到了一份酒馆洗碗的工作，喝光剩下的酒精。通过欺骗自己和他人，大多数失败者假装自己交易很成功，越来越粗心地管理自己的资金。他们根本不关心记录、计划和头寸，他们的下沉速度越来越快，根本不考虑自己损失了多少。
这个底部又黑又吓人。人一生都在建造他的自尊金字塔，对于许多人来说，这个金字塔已经非常高。而对于这些人来说，失去资本并跌入深渊的底部就更加痛苦。在这种情况下，就会有一种冲动，想要抛下一切逃跑，躲到角落里躲避所有人。不要屈服于这种冲动！记住：像你这样的人有很多。在您之前不止一位交易者遇到过这种情况。只有当您认识到损失的原因在于您自己时，才有可能重新站起来并建立新的成功交易生涯。只有这样，才有可能培养成功交易者固有的自我控制能力。
交易者必须明白他无法控制损失。任何人都有亏损的交易，这个是无法避免的。交易者在开仓时总是会承担风险，这是很正常的。不正常的是过度的风险。专业交易者总是会确定在预测不正确的情况下他愿意承担的风险。在确定交易中可冒风险的最大金额后，交易者不得以任何方式超过该金额。如果您发现潜在交易将超出您的风险承受能力，即使是几美分，您也应该放弃。你不可能赚到所有的钱，而失去钱就非常容易。哪怕交易的风险金额超出一美元，你就可以认为自己已经输了。当然，在网上交易时，即使在您认为利润本身已经飘到您手中的那一刻，您也不应该接受比计划更大的交易量。
金融市场可以比作世界上最大的游乐场。它就像一场你可以同时成为观众和参与者的体育赛事。想象一下，您正在观看一场足球比赛，只需花费一百美元，你就可以跑到球场上并加入任何一支球队。如果你也进球了，那么你将获得专业足球员的报酬！第一次，你会观看球赛，直到看到适合你进入球赛的时刻。第二次你也会这样做。新人的如此谨慎，产生了所谓的“新手运气”的错觉。然而，在进了几个球并赚了很多钱之后，交易者会产生一种错觉，他会认为自己比职业球员强得多。因此，即使球赛前景不佳，渴望金钱新人也开始跳入赛场。在经历了一系列短暂的失败后，他们损失了所有的钱，他们甚至无法理解发生了什么。
猴子被树桩绊倒，疼痛难忍，开始用脚踢树桩。你也经常做同样的事情。当市场下跌时你试图利用买入机会，你会一次又一次地开上涨交易，希望市场会再次上涨。在这个时候，你的一切行为都是感性的，而不是理性的。愤怒、恐惧和喜悦是成功最大的障碍。
通过管理自己的情绪并了解错误的根源，您可以逐渐培养自信。了解心理方面将帮助您更轻松地识别自己的错误并在将来避免这些错误。累积经验和提高自己是持续盈利交易者成功的基础。
